证券法律责任(证券法律责任的归责原则)

qq745048485 2024-11-15 阅读:5

1.证券公司应该承担的经济责任是加强合规风控建设,防范系统性金融风险;2.经济责任主要是以金钱为责任标的;3.基于产生的原因不同,可以分为约定经济责任与法定经济责任;4.法定中的经济责任有很多,根据法律调整的对象不同,可以分为公法中的经济责任和私法中的经济责任。

证券法律责任(证券法律责任的归责原则)
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鉴于操纵市场行为的危害性,《证券法》等法律法规历来明令禁止操纵市场行为。关于操纵市场行为的法律责任承担,主要如下:

第一,民事责任。在民事责任的承担上,新《证券法》第55条第二款规定:“操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。”该条款承继了原《证券法》第77条关于操纵市场行为民事责任承担的规定。在实践中,根据媒体公开报道:“2019年12月27日,成都中院对投服中心提起的全国首单操纵市场民事赔偿支持诉讼——恒康医疗案一审公开宣判,投服中心支持的原告诉请获得胜诉支持。这是自1999年《证券法》颁布以来,全国操纵市场民事损害赔偿案件中第一单原告获胜的判决。”相信随着新《证券法》的施行,操纵市场行为的民事责任追究会得到进一步落实。

第二,行政责任。在行政责任的承担上,新《证券法》第192条规定:“责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。”相较于原《证券法》的规定,新《证券法》提高了罚款数额,全面提升了违法成本。

第三,刑事责任。在刑事责任的承担上,如果实施操纵证券市场行为,构成犯罪的,则应当按照《中华人民共和国刑法》第182条关于操纵证券、期货市场罪的规定被依法追究刑事责任。

总而言之,操纵市场是一种隐秘且复杂的证券违法行为,对其认定需要法律规范与事实判断的有机结合。相信新《证券法》关于操纵市场规制的完善以及民事、行政及刑事等“立体追责”体系的构建对于禁止操纵市场行为、强化资本市场治理及保护投资者合法权益将产生积极功效。

以下证券行为要承担法律责任:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的;发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;非法开设证券交易场所的证券行为等。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第一百八十三条

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

证券发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者有重大遗漏的,有关人员故意提供虚假材料,伪证,变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券;证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员,或者证券业协会,证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员,在涉及证券的发行,交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者买出该证券,或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。

法律责任:证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

违反证券法规定,应当承担民事责任和缴纳罚款,罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事责任。

证券监督管理机构对不符合证券法规定的证券发行,上市的申请予以核准,或者对不符合本法规定条件的设立证券公司、证券结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准,情节严重的,对直接主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

法律依据:

《中华人民共和国刑法》

第二百二十九条承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;有下列情形之一的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:

(一)提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件,情节特别严重的;

(二)提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件,情节特别严重的;

(三)在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件,致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。

有前款行为,同时索取他人财物或者非法收受他人财物构成犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。

第一款规定的人员,严重不负责任,出具的证明文件有重大失实,造成严重后果的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。